时间: 2025-03-28 06:37:55 | 作者: 通风柜
第三条 本规定所称的合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律和法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则及单位章程、相关规章制度等要求。
本规定所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违反相关规定的行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本规定所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理上的水准为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
（一）坚持党的领导。充分的发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全方面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务部门及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违反相关规定的行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分的利用信息化手段，切实提高管理效能。
第五条 贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律和法规等，开展合规教育，引导员工守法诚信，确保公司经营管理行为合规。
全体员工应当熟悉并遵守与本岗位工作职责相关的法律和法规、企业内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责。
第六条 公司应在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规管理工作在公司得到严格遵循和落实，不断的提高依法合规经营管理水平。
严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关法律法规履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第八条 公司董事会要充分的发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规管理职责：
第十一条 公司经理层切实履行谋经营、抓落实、强管理职能，主要履行以下职责：
（二）拟定合规管理基本制度、合规管理体系建设方案、年度报告等，采取一定的措施确保得到一定效果执行。
（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。
第十二条 公司主要负责人为合规体系建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极地推进合规管理各项工作。
第十三条 公司成立合规管理委员会，与公司法治建设领导机构等合署办公。统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。合规管理委员会下设办公室，设在法律事务部门，负责合规管理委员会的日常工作。
第十四条 公司成立首席合规官，由总法律顾问兼任，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织并且开展相关工作，指导各部门和各单位加强合规管理。
第十五条 业务及职能部门承担本业务领域和职责范围内的合规管理主体责任，是公司合规管理的“第一道防线”。按照“业务工作谁主管，合规责任谁承担”原则，负责本业务领域和职责范围内的日常合规管理工作，主要履行以下合规管理职责：
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